東興證券兩名保代遭監(jiān)管約談，曾參與澤達(dá)易盛IPO

快訊 2025年06月16日 05:00 2 admin

來源：@究竟視頻微博

【#東興證券兩名保代遭監(jiān)管約談#，曾參與澤達(dá)易盛IPO】

今年以來，針對投行保代的監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)，曾卷入澤達(dá)易盛財務(wù)造假案的2名保代，在本周將遭監(jiān)管約談。

據(jù)北京證監(jiān)局最新披露，胡曉莉、陶晨亮在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責(zé)，被分別采取監(jiān)管談話措施。另據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”），2人執(zhí)業(yè)機構(gòu)均為東興證券，且目前均在保薦代表人C類（處罰處分類）名單中。

公開資料顯示，2020年6月，澤達(dá)易盛登陸科創(chuàng)板，胡曉莉、陶晨亮曾作為該公司IPO的保薦代表人。上市兩年后，2022年5月澤達(dá)易盛因信披違規(guī)突遭證監(jiān)會立案，后被查明連續(xù)6年財務(wù)造假、累計虛增收入超5.6億元。澤達(dá)易盛因此被強制退市，公司及相關(guān)中介機構(gòu)集體被罰，兩名保代也遭上交所監(jiān)管警示。

標(biāo)簽：東興監(jiān)管參與