時(shí)隔三年后 LME因倫鎳風(fēng)波被處以920萬英鎊罰款
財(cái)聯(lián)社3月20日訊（編輯 夏軍雄）當(dāng)?shù)貢r(shí)間周四（3月20日），英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）宣布，對(duì)倫敦金屬交易所（LME）處以920萬英鎊（約1190萬美元）罰款，理由是該交易所在應(yīng)對(duì)2022年鎳市場(chǎng)大規(guī)模逼空事件時(shí)，缺乏足夠完善的系統(tǒng)和控制措施。
2022年3月7日-8日，LME上演了一場(chǎng)史詩(shī)級(jí)“倫鎳逼空風(fēng)波”，鎳價(jià)暴漲250%，一度漲至10萬美元/噸的歷史高位。LME于8日宣布暫停鎳交易，并取消了8日0點(diǎn)后的所有交易，高達(dá)數(shù)十億美元的交易被追溯性地取消。
此舉引起了極大的爭(zhēng)議，并造成了市場(chǎng)針對(duì)LME的信任危機(jī)。一些投資者發(fā)起了法律訴訟，但英國(guó)法院裁定LME的做法符合法律規(guī)定。
2023年3月，F(xiàn)CA宣布對(duì)LME在2022年1月1日至3月8日期間實(shí)施的行為、系統(tǒng)和控制。
FCA在周四發(fā)布的聲明中指出：“LME的系統(tǒng)和控制措施不足，未能確保在極端市場(chǎng)壓力下的有序交易。關(guān)于市場(chǎng)秩序的決定只能由指定的高級(jí)管理人員做出，但LME向這些管理人員上報(bào)異?；蛭ｋU(xiǎn)市場(chǎng)狀況的程序存在缺陷?！?/p>
LME的批評(píng)主要集中在LME的自動(dòng)波動(dòng)控制措施——即價(jià)格區(qū)間限制方面。據(jù)悉，價(jià)格區(qū)間限制是一種熔斷機(jī)制，旨在防止價(jià)格過快上漲或下跌。
然而，F(xiàn)CA發(fā)現(xiàn)，LME的交易運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)在2022年3月8日交易開始時(shí)，因市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)而禁用了這一系統(tǒng)。
FCA表示：“LME的違規(guī)行為使其3個(gè)月期鎳合約價(jià)格上漲遠(yuǎn)超正常水平。這增加了投資者和市場(chǎng)參與者的潛在風(fēng)險(xiǎn)，而價(jià)格區(qū)間限制本應(yīng)用于緩解這些風(fēng)險(xiǎn)。”
由于LME接受了FCA的調(diào)查結(jié)果，因此得以減免了30%的罰款。
LME回應(yīng)稱，自鎳危機(jī)以來，交易所與監(jiān)管機(jī)構(gòu)已做了“大量工作”，并“顯著降低了類似事件再次發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)”。
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