三罰！華西證券
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來源：券業(yè)行家
對券商違規(guī)事項(xiàng)見慣不怪的行家，瞥到來自浙江證監(jiān)局對華西證券做出的“三罰”決定，深感震撼。
三連罰單
近日，“川籍”上市券商華西證券及兩名分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，同步收到了來自浙江證監(jiān)局的監(jiān)管處罰。
經(jīng)查，華西證券義烏商城大道證券營業(yè)部（簡稱：義烏營業(yè)部）從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進(jìn)行投資者招攬活動。依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對義烏營業(yè)部采取監(jiān)管警示措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。監(jiān)管要求義烏營業(yè)部深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)；進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。
首先被問責(zé)的，是義烏營業(yè)部負(fù)責(zé)人魏謙。因?qū)η笆鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局對其采取監(jiān)管警示措施并記檔。
同一天，華西證券浙江分公司負(fù)責(zé)人童學(xué)俊因?qū)λ犠C券營業(yè)部合規(guī)運(yùn)營不到位承擔(dān)責(zé)任，也被監(jiān)管警示并記入誠信檔案。
新老同責(zé)
公開信息顯示，義烏營業(yè)部成立于2014年5月，2021年參保人員13名，其后未公布相關(guān)數(shù)據(jù)。2024年8月，未有券商從業(yè)履歷的魏謙加入華西證券，同年9月，義烏營業(yè)部負(fù)責(zé)人從“朱建宏”變更為“魏謙”。
再看浙江分公司，無論是資歷還是規(guī)模都稍遜一籌。成立于2019年5月的浙江分公司，2024年參保人員僅為8名，未見負(fù)責(zé)人變更信息。
公開信息顯示，童學(xué)俊的券商任職履歷至少可以追溯至2001年，曾在中信浙江和東興證券任職。他于2010年12月加入華西證券。
上下兩級分支機(jī)構(gòu)，分別由“新人”和“老將”擔(dān)綱，因?yàn)橥贿`規(guī)事項(xiàng)被罰，這一情況似乎并不多見。
高頻違規(guī)
行家注意到，華西證券的違規(guī)事項(xiàng)并不僅限于一時(shí)一地。
2025年3月，重慶證監(jiān)局點(diǎn)名華西證券重慶分公司“所轄證券營業(yè)部部分員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶”，“對所轄證券營業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位，合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)”。
2023年8月，四川證監(jiān)局指出華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，對華西證券采取責(zé)令改正措施。
2023年5月，深圳證監(jiān)局對華西證券深圳民田路營業(yè)部采取出具警示函措施，因在投顧人員管理、基金銷售等方面存在違規(guī)問題。
2023年4月，河南證監(jiān)局對華西證券鄭州經(jīng)三路營業(yè)部采取出具警示函措施，因存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格。
口號落地
令人唏噓的是，華西證券近年來的各期年報(bào)均凸顯了“獲客”主題，并且多次強(qiáng)調(diào)“金融科技”。而對合規(guī)管理，華西證券也是高調(diào)宣稱“堅(jiān)守底線”，并將“與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展的合規(guī)風(fēng)控體系和全面賦能業(yè)務(wù)的信息科技體系”納入核心競爭力。
然而，一再爆出的違規(guī)事項(xiàng)，暴露出其展業(yè)模式雖然披上了“科技外衣”，但從根子上依賴“人海戰(zhàn)術(shù)”，甚至突破合規(guī)紅線，與年報(bào)中的“科技化、規(guī)范化”敘事形成割裂。
此外，年報(bào)中提及的“加強(qiáng)員工培訓(xùn)及警示教育”“完善合規(guī)檢查體系”等措施，與監(jiān)管指出的“員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位”“合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)”等問題直接矛盾，或許暗示其內(nèi)部合規(guī)執(zhí)行存在“紙面化”傾向。
老將降薪
作為華西證券分管合規(guī)高管，生于1970年的邢懷柱先生，當(dāng)?shù)闷鹄蠈⒎Q謂：早年他曾在司法機(jī)關(guān)和證監(jiān)系統(tǒng)任職，并且曾經(jīng)掛職瀘州市政府副秘書長。2012年，他加入華西證券，長期負(fù)責(zé)合規(guī)管理。
行家從年報(bào)得知，2022年，邢懷柱的稅前薪酬為166.44萬元，2023年“腰斬”至81.69萬元。2024年，兼任首席信息官的邢懷柱，薪酬進(jìn)一步下降至80.74萬元。無論是橫向比較還是縱向比較，華西證券合規(guī)總監(jiān)的薪酬均“處于低位”。
在監(jiān)管趨嚴(yán)與行業(yè)轉(zhuǎn)型并行的背景下，券商合規(guī)管理能力已成為核心競爭力的關(guān)鍵指標(biāo)。
華西證券可能需要以刮骨療毒的決心自查自糾，方能避免“違規(guī)—處罰—再違規(guī)”的惡性循環(huán)，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的行業(yè)共識。
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